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前海期货有限公司上海分公司 2017年反洗钱宣传培训

发布日期:2018-06-21 11:20:00 阅读(54) 作者:

为了贯彻落实《反洗钱法》以及《证券期货业反洗钱工作实施办法》相关法律法规,切实履行反洗钱义务,规范公司反洗钱培训工作,加强公司反洗钱体系建设,提升反洗钱工作水平,根据总部反洗钱工作要求及工作实际需要,结合我分公司实际制定本培训宣传计划。上海分公司于201712月在分公司经营场所内举办了第一次反洗钱培训宣传活动。

 

一,培训宣传目标

通过开展反洗钱宣传活动,发挥金融机构反洗钱意识和履行反洗钱义务的自觉性,起到防范洗钱风险,维护金融稳定的作用;加强金融机构之间的沟通协调,为进一步优化反洗钱工作营造良好的外部环境;提高业务人员的素质,增强员工分析判断能力,切实掌握反洗钱实际操作和经验,使反洗钱操作更加规范、高效。

 

二、培训宣传对象

1、分公司全体工作人员。

2、分公司客户。

 

三、培训宣传册内容

1、反洗钱相关法律法规:包括《反洗钱法》、《金融机构交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料集交易记录保存管理》等。

2、公司反洗钱内控制度和操作流程。

3、反洗钱宣传手册。

4、开展内部自查,加强内控管理。

 

四、培训宣传方式

1、现场培训

2、案例研讨

3、一对一答疑

 

五、培训安排

1、长期进行反洗钱宣传及咨询

2、每季度集中进行一次全体工作人员反洗钱培训

 

以下为上海分公司反洗钱培训的现场图:

 

 

 

前海期货有限公司上海分公司

201712 


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