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反洗钱典型案例
发布日期:2013-12-25 10:14:00  字体大小:+ 放大字体 | - 减小字体

    1、中国首例操纵证券市场洗钱案剖析(汪建中荐股案)

 

    案例回顾

    安徽人汪建中在北京成立了北京首放投资顾问有限公司,随后的7年中,汪建中利用北京首放及其个人在证券投资咨询业的影响力,向社会公众推荐股票,通过“先行买入证券、后向公众推荐、再卖出证券”的方式操纵证券市场。在2003年大熊市中,汪建中“点股成金”的本事却已达高峰,曾屡创红色星期一,“黑嘴”汪建中名声大噪,成为不少散户心目中的“股神”。2007、2008年期间,汪建中通过上述手段累计买卖股票、权证55次110只。其中38只股票获利,非法获利累计超过1.25亿元。中国证监会对汪建中开具了史上最大的一笔罚单——没收非法所得1.25亿元,并罚款1.25亿元。据悉,该笔罚单已由北京市西城区人民法院执结完毕,款项上缴了国库。


    江湖还有多少汪建中

   北京日报的报道中还提到,据办案人员介绍,汪建中的落网得益于证监会的警示系统,该系统专门监测大额资金的快进快出。但他们也坦言,由于每天的信息量十分庞杂,犯罪隐蔽性强,办案难度大。在众多的股评人士中,发现第二个汪建中很难,但不能说没有。
   其实,这类案件的关键在于股评人推荐时是否已经大量持有推荐股票,有则说明其存在私心,存在犯罪的可能性。在香港的股评节目中,股评人推荐完股票后一般会说明自己是否持有该股,这样方便股民判断,这种做法也许值得借鉴。
   早前,新华社报道证监会公告,汪梦飞等14人因违反证券法律法规,被撤销证券投资咨询业务资格或给予警告,并被处以数量不等的罚款。但北京青年报就此报道,对个别“股市黑嘴”处罚已经是两年内第二次送达处罚公告。一接近监管层的业内人士表示,证券市场的行政处罚执行效率偏低,主要原因还是行政处罚执行难。
 

    2、证券营业部洗钱原罪调查

 

    余银增是杭州一位职业投资者,但在最近的三年里,他一直忙碌着的却不是投资股票,而是在为其与一家现为财通证券杭州青春坊营业部的经济往来所引发的纠纷而到处奔走。
    2000年,余银增在财通证券杭州青春坊营业部开设的股票账户。2001年12月26日,星期三这个账户里就发生了一笔500万元的资金往来,而整个过程仅仅31秒钟。整整三个月后,2002年3月26日,星期二, 9点15分22秒,股市刚刚开始集合竞价,一笔469万元的资金存入该账号里,27秒后,这笔资金被取出。
余银增称,自己事先一点都不知情,更不清楚资金是谁的。记者也发现了一些异常。这两笔资金的存取都留有营业部的证券资金存款和取款凭条,按照通常的财务要求,在存取款凭证上,一般都是要本人签名的,但令人不解的是,这些凭条上却没有余银增本人的签名。另外,凭条上手写的文字也非余本人笔迹。根据进一步了解,第一笔500万元的资金是来自于财通证券上海襄阳南路营业部,中国工商银行的资金汇划(资方)补充凭证回单显示,这笔款项是通过银行电汇在2001年12月26日当天完成的。而该笔款项的取出则是通过支票转账的方式去往浙江工商信托公司总部。除证券资金取款单外,该笔取款附带的其他补充凭证还有以余银增名义的500万元转账支票存根和支票领用单,但支票领用单上却没有余银增本人签名。至于2002年3月的469万元进出,无论是款项划入的原始进账单据还是取款的原始支票存根,目前都已无法找到。
    然而,即使是有所出处和去向的500万元资金,也无法明确所属。而有业内人士指出,“这笔500万元的款子既然最后是打给了浙江工商信托总部,那么当初为什么不可以直接打到总部,而要经过杭州的营业部转手呢?”知情者称,500万元存款单是由营业部分管业务的副总经理笪路填写,而营业部财务负责人章以明制作了相关会计凭证对此进行平账处理。如果像上述所言,证券营业部的高管在客户本人不知情的情况下经办这笔资金的存取,“其中有很大的洗钱嫌疑。”上述业内人士称,类似手法在当年是最普遍的一种将违规经营所得转变为正常收入的方式。
    在中国证券业协会发布的《会员反洗钱工作指引》中,明确指出券商营业部可能存在的九条洗钱路径,第一条就是“客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付,明显逃避大额现金交易监测”。

 

    3、新疆1国企董事长公款炒股“洗钱”8400万

 

    因违规动用公司8400万元炒股,导致企业亏损2900余万元的新疆天富电力集团公司原党委书记、天富热电股份有限公司原党委副书记、董事长成锋,日前被石河子市人民法院一审判处有期徒刑六年零六个月。与成锋同罪一起领刑的,还有另外三名被告人。他们案发前均为天富公司的管理人员。被告人冯某因罪被判有期徒刑五年;被告人张某被判有期徒刑二年;被告人赵某被判处有期徒刑二年,缓刑三年。
    石河子市人民法院审案查明,新疆天富热电股份有限公司(简称天富股份公司)于2002年2月28日在上海证券交易所上市。公司属于国有资产控股企业,股份界定为国有法人股,其持股单位为石河子电力集团公司。
    2002年7月,时任天富股份公司证券投资部经理的冯某以部门名义,向公司董事长成锋提交了一份建议对证券二级市场进行投资的请示,成锋未召集董事会审议批准,决定该项投资,并安排公司财务总监张某给冯某调拨了一亿元资金,并虚假做帐。后来冯某将其中的1600万元返还公司,剩余8400万元用于炒股。
2002年至2006年期间,为避免投资证券二级市场的行为被证券监管部门发现,成锋安排张某和时任公司财务部经理的赵某在公司年检、年度财务审计时,多次高息从证券公司融资弥补该缺口。2006年4月,天富股份公司退出股票市场,亏损高达29901480.54元。在此情况下,张某和赵某仍不真实做账,想法掩盖股票投资行为。
    法院认为,被告人成锋和冯某、张某、赵某,身为国有公司管理人员,滥用职权,违法动用国有公司资金炒股,且给企业造成巨大经济损失,其行为构成国有公司人员滥用职权罪,应在三年以上七年以下有期徒刑的范围内处罚。被告人成锋、冯某系主犯,被告人张某、赵某系从犯,根据各自职责和分工不同,法院依法作出以上一审判决。


 
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